人行检查发现问题的整改报告3篇

人行检查发现问题的整改报告3篇人行检查发现问题的整改报告　人民银行检查整改报告平凉市商业银行关于金融统计执法情况的整改报告人民银行平凉市中心支行：　通过这次现场检查，及时的发现了我行在金融统计下面是小编为大家整理的人行检查发现问题的整改报告3篇,供大家参考。

篇一：人行检查发现问题的整改报告

银行检查整改报告 平凉市商业银行 关于金融统计执法情况的整改报告 人民银行平凉市中心支行：

　 通过这次现场检查，及时的发现了我行在金融统计方面存在的问题，并提出了宝贵的整改意见和对今后统计工作的要求，这对规范、完善我行金融统计业务有十分积极的意义。根据《执法检查意见书》银检【XX】13 号）要求，我行对现场检查中发现的问题进行了严肃整改，现将整改情况汇报如下：

　一、加强统计管理工作

　 1.加强统计制度建设，为金融 究 统计提供制度保障我行 椰制定了统一的内部填报 蹿 制度和实施细则,特别 余 是强化建立数据来源和 乎 报表项目之间的对应规 锦 则,进一步明确内部报 浆 表各科目与金融统计报 馁 表项目之间的对应关系 辟 ,全面梳理统计人员所 俯 采用统计方法的正确性 迫 ,并设置相关核查复合 陡 机制。另外,对于我行 太 统计人员自行整理的《 芳 统计岗操作流程手册》 顽进行核实和更新,确保 碌 统计工作有规则制度可 撩 依,有细则说明可核, 婉 确保能够具备对报表质 织 量进行整体评估和复核 歧 的操作依据,从制度上 瑰 对统计人员和统计工作 侍 进行约束和指导,为统 丑 计工作的规范性和准确 荆 性奠定基础。

　2.注重 云 金融统计制度的学习培 择 训

　在加强统计人员 澡 业务学习方面，由于我 趁 行报表大部分需 1

　 育 要手工进行填报、处理 阀 ,统计人员任务重、工 丈 作量大,资料统计报送 逸 时间又集中在月初,因 彦 此为了确保数据统计报 欣送质量,我行加大对统 羔 计人员的岗前培训和继 囤 续教育,加强对金融统 续 计制度的学习,全面提 泪 升统计人员的素质,让 胁 统计岗位工作人员对报 枪 表填报程序和方法有正 卯 确理解和掌握,确保统 喜 计报表能按时保质保量 厅 完成。

　 我行逐步加 祸 强金融统计制度的培训 橇 学习，加深对报表填报 屹 说明的理解，使每一位 苗 统计人员都能按要求同 忿 口径统计数据，保证报 杖 送数据口径统一、准确 墒 完整。我行制定了详细 诲 的统计培训制度，一是 愚 积极参加人行相关部门 巡 组织的培训，形成培训 屿 笔记及时与相关未参加 砾 培训人员交流学习，掌 峻 握好金融统计制度变化 耶 的重点、细节等，积极 压 应用到报表的填制中； 厩 二是不断学习我行制定 辟 的相关统计制度、统计 憨 工作流程，做到严格按 鄙 照制度开展统计工作； 唱 三是仔细研究学习报表 偏 填报说明，明确每一个 猪 指标的具体含义，掌握 猩 每一个数字的统计口径 官 ，做到统计取数的连续 损 性和一贯性，减少填报 姑 漏洞提高统计技能和统 疹 计数据质量。

　二、注重 雄 细节，提升统计数据质 速 量

　 由于我行中间业 宋 务比较单一，只有银行 日 卡业务，且上线时间较 圆 短，收入金额较少，所 辖 以在统计报表的填制过 枯 程

　中容易被忽视。“中 屈 间业务季报表”是金融 达 统计报表中今年新增的 与 一张表单，填报人员对 删 报表结构不够熟悉，误 硼 把我行代收代付业务合 粪 计金额填入“其他银行 屑 卡业务收入”。为此我 预 行 2

　 采取措施，加 轻 强统计人员业务培训和 仑 统计复核制度建设，要 廓 求金融统计人员仔细研 恢 究重新学习报表填报说 榨 明，明确每一个项目、 智 指标的具体含义、统计 抛 口径，保持统计取数的 件 连续性，彻底消除错报 宇 、漏报等错误，提高金 郧 融统计数据质量。

　 称 三、加强科技支持力度 椽 ，从根本上提高整体统 邦 计工作质量

　 由于我 壁 行核心系统不能和对外 窍 的报表系统同步，会计 甄科目的设置不够全面， 仟 所以从核心系统直接提 箍 取的数据暂时不能满足 褐 系统上报数据的需求， 砚 统计工作暂时还未实现 龄自动化、系统化和网络 藉 化。统计工作仅仅依靠 佛 手工进行筛选、汇总、 鹏 填报、分析，难以确保 锈 数据质量的准确性、完 窍整性、及时性。统计报 磷 表由相关统计部门根据 忱 具体业务情况及对报表 笑 项目的理解自行填报, 锐 不同填报人员选用的统 歪 计方法有差异,准确统 咒 一的取数来源和数据处 赵 理流程急需进一步完善 达 。统计工作的科技支持 溅 力度薄弱，统计复核工 予 作无法利用系统直接进 浴 行表内、表间的校验， 显 缺乏对报表质量进行快 闷 速、有效、系统的复核 征 和评估的科技技术支持 甩 平台。

　我行已经与 珍 中国金融电子公司签订 揖 合作协议，由其为我行 煮 建设新一代核心业务系 昌 统、信贷管理系统、报 赞 表管理系统及相关附属 基 系统。新一代信贷管理 吻 系统包括常规信贷管理 睦 、微小企业信贷管理、 憎 企业征信管理功能，并 券 可实现对客户信息、贷 癌 款业务、存款记录、微 小 小贷款等各种信息的整 晶 合，自动对这些数据进 恫 行汇总、分析。报表管 臻 理系统包括 3

　 非现 根 场金融信息系统、人民 庙 银行金融机构统计信息 樊 系统及其他辅助报表， 竞 能够及时、完整的提取 逮 统计报表，提升统计工 颇 作效率，加强风险控制 鹰 和数据管理，以适应金 板 融统计和金融统计发展 乳 的需要。

　4〇一〇年十 汽 一月十三日二

　 浏阳 捣 市农业发展银行支付结 夸 算执法检查自查报告

　永

　根据农发银发【XX 莱 】50 号《关于转发金 账 融稳定

　 制度建设：

　贮 建立健全内部管理与风 沾 险控制有关制度,防范 唐 系统性金融风险,制定 找 各类金融突发事件应急 偿 预案。

　 风险监测与 纺 报告：配合人民银行开 章 展日常风险监测工作， 迢 及时报告涉及区域金融 魔 稳定、可能引发系统性 受 金融风险的各类重大风 故 险、重大突发事件、重 瞎 大金融案件等。

　金融统 说 计

　 金融统计数据报 骚 送:认真贯彻执行人民 褪 银行金融统计制度和专 镇 题统计调查要求，各类 鸵 上报数据完整、正确、 稚 及时。

　统计分析资料报 底 送:及时上报各类统计 应 分析资料，内容充实， 贮 观点鲜明，能全面真实 诗 地反映新情况和新问题 绎 。

　会计财务

　 及时按 涸 要求报送会计资料。会 抚 计核算基本制度，包括 敛会计财务管理制度及其 缺 实施细则、业务操作规 眉 程等；涉及重大会计改 群 革事项的资料，包括会 猴 计财务制度的修订、会 峪计业务系统的升级、会 溃 计科目的变化、科目核 肄 算内容的调整等；其它 胸 会计财务资料，包括临 滦 时要求报送的资料等。

　雏 。

　支付结算

　 支付系 胰 统管理情况：认真做好 撇 支付系统建设和业务推 野广工作，严格执行支付 量 系统清算纪律，加强支 杂 付系统安全管理和支付 盈 清算资金流动性管理， 赵 确保支付系统安全、稳 池定、高效运行和各项通 壁 过支付系统办理的业务 庞 顺利开展。

　 账户管 唇 理情况：能严格按照《 刘 账户管理办法》要求， 俞加强对银行结算账户的 碧 开户、备案、使用和档 版 案的管理。所有开销户 耍 资料齐全。对经核实的 驯 各类银行结算账户的资 稠料变动情况，均及时报 颇 告本地中国人民银行分 蚊 行。

　 应急管理：成 双 立应急管理机构；制订 貉 应急预案并定期演练； 兜 及时对预案进行评估修 针 订。

　征信管理

　 制度 施 建设与岗位设置：明确 母 归口部门及工作人员； 摇 有完善的内部管理制度 劳 、操作规程与考核办法 损 ；能不定期开

　展制度执 衍 行情况的监督检查。

　利

　征信系统运行管理：

　若 在办理信贷业务时，查 霸 验借款人贷款卡及其有 限 效性；配合人民银行贷 市 款卡年审工作；能严格 春 按规定查询、管理与使 垦 用企业与个人信用报告 铜 、查询档案资料；积极 舰 处理异议信息，无相关 屹 投诉。

　 征信系统数 寨 据质量管理：能做到上 责 报数据及时、完整与准 肆 确；定期或不定期开展 姬 数据质量自查工作；能 谐 配合人民银行开展数据 矫 核对、定点监测、数据 隅 质量量化评分工作。

　反 纤 洗钱

　 组织健全，岗 办 位设置科学合理，职责 伴 明确，反洗钱组织机构 呀 有效开展工作。

　 内 滁 控制度完善，监督到位 串 ，积极开展反洗钱内控 研 制度检查，并针对发现 釉 的问题及时整改。

　 胁 自行开展或参加人民银 老 行组织的反洗钱培训， 嗅 做好员工的反洗钱培训 磕 工作。

　 按照有关规 娘 定制定客户风险等级划 疼 分标准，并对客户进行 竣 风险等级划分，做好客 站 户身份识别和重新识别 杯 工作。

　 按照规定要 档 求，做好客户身份资料 棚 和交易记录保存工作。

　傍

　及时准确地向反洗 采 钱监测中心报送大额和 肇 可疑交易报告，按规定 针 向上级报送重点可疑交 垂 易报告、反洗钱非现场 炸监管报表等相关资料。

　熔

　配合开展反洗钱调 友 查，协助和配合司法、 乖 行政机关打击洗钱犯罪 裙 。

　 按照反洗钱工作 拷 保密制度要求，采取有 蝗 效措施履行保密义务。

　雹

　支付清算

　 岗位管理 狂 ：我行合理设置岗位， 篱 满足支付清算系统运行 磅 要求，人员及联系方式 剂 及时报送人民银行。

　我 跺 行在办理支付结算时能 诸 严格遵守以下原则：

　烙 趟 守信用，履约付款：

　谁 铸 的钱进谁的账，由谁支 帝 配 银行不垫款 票据支票 厉

　我行在办理转账支 毒 票及现金支票业务时， 娘 能严格审票，确保金额 舆 ，日期，收付款人名称 景 无误，办理现金业务时 竖 ，做到两人以上人数在 鞘 场，单位购领支票时， 畴 必须填写购买申请单， 远 并加盖公司印鉴。

　 兼 运行管理：制定支付清 返 算系统运行操作规程， 董 做好系统运行监控，及 殖 时发现和处理系统异常 熟 情况；遵守系统运行纪 惠 律和运行时间要求；做 忽 好清算账户资金管理， 猫 及时调度资金，确保各 站 类支付业务及时处理和 坟 清算；及时报送运行维 纬 护自查报告。

　 维护 访 管理：做好支付清算系 褂 统日常维护和日常检查 劝 ，

　保证设备完好、网络 弦 畅通、系统运行正常、 具 备份设备随时可用；按 料 时完成系统升级换版任 葵 务；做好运行文档管理 渭 、系统数据备份管理和 板 设备系统变更管理。

　胞

　故障处理：发生支付 盟 系统故障及时向人民银 聘 行报告，并采取有效措 皖 施加以排除，故障排除 档 后及时报送《支付系统 嫁 异常情况报告表》。

　秸

　安全管理：做好支付 憎 清算系统信息安全工作 掷 ，妥善保管支付系统密 贪 押设备、密钥、数字证 泛 书和系统登录识别信息 一 。

　 关于人民银行支 扎 付结算执法检查自查情 纬 况的报告

　 按照《中 痔 国人民银行关于开展银 静 行业金融机构支付结算 欠 执法检查的通知》要求 凛 ，我行对 XX 年 1 月 1 早 日至 XX 年 3月 30 日 骏 办理的各项支付结算业 许 务及相关管理工作进行 界 了全面细致的自查。现 齿 就自查情况汇报如下：

　酶

　一、支付结算管理自查 拦 情况

　 我行在支付结 埠 算管理中，严肃支付结 耘 算纪律，针对突出问题 灌 结合我行实际，完善了 拌 支付结算制度，支付结 罐 算业务办理合规合法， 社 提高了支付结算管理和 良 服务水平。

　 支付结 存 算内控管理情况。我行 蔚 严格执行印、押、证分 央管分用和交接制度，所 镰 有重要单证、重要物品 阿 及预留印鉴卡全部纳入 棵 操作员钱箱管理，按要 烟 求建立了《印章使用保 拾管登记簿》、《印鉴卡 踢 使用管理登记簿》、《 宇 网银业务电子证

　书管理 鸡 登记簿》、《网银业务 莹 电子证书检查登记簿》 批 ；严格履行查库制度， 各 坐班主任、主管行长、 鉴 行长按要求定期、不定 秧 期进行查库，并把查库 柴 情况在《查库登记簿》 历 中进行详细记录；重要 音 单证、重要物品的领用 嘘 、使用、保管、交接以 奎 及作废严格按规定程序 招 执行，没有账实不符的 姐 情况；按照《现金管理 轴 暂行条例》和上级行的 蕴 有关要求办理资金支付 膝 ，建立了大额现金登记 氖 簿、大额交易登记簿和 哪 可疑交易登记簿，对现 慧 金支付 2 万元登记大额 旅 现金登记簿，大额交易 没 严格按照反

　 洗钱的 冰 相关规定逐笔进行了审 摈 批，并在大额交易登记 灿簿中进行了登记、备案 吧 ，即企业支取 2 万元以 础 下现金由管户信贷员审 秧 批；2 至 50 万元由管 黍 户信贷员加注意见，信 挂 贷部主任审批；50 至 棍 100 万元由管户信贷 诱 员、信贷部主任加注意 挝 见，主管副行长审批； 讲 100 万元以上由管户 埂 信贷员、信贷部主任加 喝 注意见，行长审批，最 灌 后由财会部门审核把关 魔 ，对企业签章在验印系 秘 统中进行验印核对，对 肋 超过限额的现金支票对 罗 持票人身份信息进行联 挡 网核查，做到了资金支 质 付层层把关、责任明确 刨 。

　 支付结算制度执 告 行情况。我行依照《支 永 付结算办法》、《票据 时 法》和《中国农业发展 哭 银行会计制度》的有关 焚 规定，严格履行结算纪 淫 律，规范操作行为，在 兄 日常工作中能严格按照 置 相关规定对结算票据要 苞 素进行审查，通过电子 帝 验印系

　统对开户企业印 插 鉴进行电子验印，对验 牲 印结果无法自动有效进 羊 行人工验印的加盖经办 舆 人签章确认；按总行规 猾 定对结算业务收取相关 妹 手续费，无多收或少收 卸 情况；及时做好查询查 镀 复工作，做到有疑必查 拦 ，有查必复，查必相符 映 ，无压票、任意退票、 叁 无理拒付、截留挪用客 茫 户资金和其他资金的问 细 题，做到了结算无差错 铱 ，计息无串户，存款无 争 透支；坐班主任依据岗 腕 位职责要求对资金汇划 嫡 等重要会计核算事项进 哼 行审核授权，对贷款审 役 批手续、信贷资金的用 载 途、流向、要素的完整 气 性和企业存款账户使用 驯 情况进行监督，把每日 酸 工作中的重要

　 事项 蔼 在...

篇二：人行检查发现问题的整改报告

执法检查整改报告 整改报告 市统计局：

　 XX 年 4 月 24 日你局来我公司进行检查工作，主要是征对我单位的统计法和统计制度

　 执行情况进行了检查。发现主要存在如下问题：1、XX年建筑业总产值上报数为 2280 千元，检查核实数为 2040千元； 2、未按规定设置统计台帐；

　 3、未按照“企业一套表”制度规定独立向国家统计部门网报统计数据。通过这次检查，公司对统计工作有了新的认识和了解，深刻认识到统计工作的重要性，

　 而 袋 且每个单位每个统计人 桅 员都有义务将统计工作 腥 认真负责的做好等。我 丸 们单位通过这次问题的 膜 出现，并将这些问题进 衣 行了详细的查找和深入 交 的分析，总结出

　 造 忻 成这些问题的主要原因 祈 是由于我们公司建立时 珐 间短、规模小、管理制 笆 度不健全等，导致统

　说

　计工作不受重视，特 肤 别是财务制度不健全， 狱 因而上报提取的数据来 孝 源不准确不全面，加之 匆 现

　 有的专业统计员 零 也由于没有实际工作经 危 验而对网报工作不熟练 添 ，因此出现以上问题。

　桔 检查问题出现后，公司 曰 领导特别重视，而且对 鹿 相关责任人进行了严厉 柠 批评和处罚，

　并带

　 薛 头要求自已今后也要把 溯 统计工作放在工作的重 谢 要位置上，以身作责配 国 合统计人员将统计工作 引

　做好，立刻要求相 骡 关责任人人员及时给予 炭 改正。公司于 5 月份已 初 去区统计局办理了单位 樱 统计登记证。统计人

　冶

　员于 6 月份去参加了 弗 统计人员继续教育以及 辈 “企业一套表”的培训 恭 工作。财务工作也在逐 靛 步

　 走向正规和健全 蔫 。相信在今后的工作中 砍 我们不再出现以上问题 峙 。********* 好 ********** 宴 *********有 惶 限公司二 0一二年

　 挣 六月二十五日篇二：金 饥 融统计检查的整改报告 法 平凉市商业银行

　 关 娠 于金融统计执法情况的 霸 整改报告人民银行平凉 鸳 市中心支行：通过这次 这 现场检查，及时的发现 刷 了我行在金融统计方面 崩 存在的问题，并提出了 遁 宝贵的整

　 改意见和 瞻 对今后统计工作的要求 瘸 ，这对规范、完善我行 剔 金融统计业务有十分积 迪 极的意义。根

　 据《 缕 执法检查意见书》银检 蹄 【XX】13 号）要求 湖 ，我行对现场检查中发 驯 现的问题进行 了严肃整 坯 改，现将整改情况汇报 琳 如下：

　一、加强统计管 和 理工作

　 1.加强统 秋 计制度建设，为金融统 肖 计提供制度保障我行

　制 跋 定了统一的内部填报制 窑 度和实

　 施细则,特 赵 别是强化建立数据来源 扁 和报表项目之间的对应 哥 规则,进一步明确内部 摈 报表各科目与

　 金融 铱 统计报表项目之间的对 拣 应关系,全面梳理统计 血 人员所采用统计方法的 帖 正确性,并设置相关

　村

　核查复合机制。另外 游 ,对于我行统计人员自 宿 行整理的《统计岗操作 蓑 流程手册》进行核实和 珐 更新,

　 确保统计工 恼 作有规则制度可依,有 湍 细则说明可核,确保能 婆 够具备对报表质量进行 幼 整体评估和复

　 核的 国 操作依据,从制度上对 那 统计人员和统计工作进 惹 行约束和指导,为统计 挣 工作的规范性和准确 性 溅 奠定基础。

　 2.注 宰 重金融统计制度的学习 耀 培训在加强统计人员业 铸 务学习方面，由于我行 雍 报表大部分需 1 要手工 流 进行填报、处理,统计 漾 人员任务重、工作量大 妓 ,资料统计报送时间又 问 集中在月初,

　 因此 芯 为了确保数据统计报送 姜 质量,我行加大对统计 呀 人员的岗前培训和继续 回 教育,加强对金融统

　捣

　计制度的学习,全面 恿 提升统计人员的素质, 宣 让统计岗位工作人员对 琳 报表填报程序和方法有 违 正确

　 理解和掌握, 敦 确保统计报表能按时保 绅 质保量完成。我行逐步 恋 加强金融统计制度的培 旬 训学习，加深对报表填 牲 报说明

　的理解，使每一 涌 位统计人

　 员都能按 纪 要求同口径统计数据， 阳 保证报送数据口径统一 闭 、准确完整。我行制定 也 了详细的统计

　 培训 宜 制度，一是积极参加人 锣 行相关部门组织的培训 猩 ，形成培训笔记及时与 脾 相关未参加培训人

　 捡 员交流学习，掌握好金 皿 融统计制度变化的重点 姬 、细节等，积极应用到 皋 报表的填制中；二是不 贸

　断学习我行制定的 磁 相关统计制度、统计工 惟 作流程，做到严格按照 谢 制度开展统计工作；三 噎 是仔

　 细研究学习报 劈 表填报说明，明确每一 钾 个指标的具体含义，掌 兑 握每一个数字的统计口 薄 径，做到

　 统计取数 钵 的连续性和一贯性，减 跃 少填报漏洞提高统计技 焦 能和统计数据质量。

　肘

　二、注重细节，提升 囊 统计数据质量由于我行 昼 中间业务比较单一，只 柔 有银行卡业务，且上线 逞 时间较短，收入金额较 娄 少，所以

　 在统计报 悼 表的填制过程中容易被 雁 忽视。“中间业务季报 程表”是金融统计报表中 篮 今年新增的一张

　 表 淖 单，填报人员对报表结 持 构不够熟悉，误把我行 雀 代收代付业务合计金额 蠕 填入“其他银行卡业

　涧

　务收入”。为此我行 艺 2 采取措施，加强统计 侨 人员业务培训和统计复 州 核制度建设，要求金融 纷 统计人员仔细研究重

　 真

　新学习报表填报说明 效 ，明确每一个项目、指 缩 标的具体含义、统计口 簿 径，保持统计取数的连 伙 续

　 性，彻底消除错 袁 报、漏报等错误，提高 睦 金融统计数据质量。

　株

　三、加强科技支持力 演 度，从根本上提高整体 羽 统计工作质量由于我行 巳 核心系统不能和对外的 夫 报表系统同步，会计科 文 目的设置不够全面，所 蔬 以从核心

　 系统直接 泳 提取的数据暂时不能满 耶 足系统上报数据的需求 寓 ，统计工作暂时还未实 于 现自动化、系

　 统化 著 和网络化。统计工作仅 墟 仅依靠手工进行筛选、 玫 汇总、填报、分析，难 剿 以确保数据质量的

　 纸 准确性、完整性、及时 亩 性。统计报表由相关统 也 计部门根据具体业务情 问 况及对报表项目的理解 战

　自行填报,不同填 硒 报人员选用的统计方法 铸 有差异,准确统一的取 酉 数来源和数据处理流程 郁 急需进

　 一步完善。

　江 统计工作的科技支持力 损 度薄弱，统计复核工作 肝 无法利用系统直接进行 池 表内、表间

　 的校验 炸 ，缺乏对报表质量进行 峰 快速、有效、系统的复 碍核和评估的科技技术支 榴 持平台。我行已经与中 牡 国金融电子公司签订合 钱 作协议，由其为我行建 凶 设新一代核心业务系统 咱 、信

　 贷管理系统、 冠 报表管理系统及相关附 诸 属系统。新一代

　信贷管 染 理系统包括常规信贷管 煽 理、微小

　 企业信贷 寿 管理、企业征信管理功 肄 能，并可实现对客户信 宪 息、贷款业务、存款记 涩 录、

　 微小贷款等各 撕 种信息的整合，自动对 尔 这些数据进行汇总、分 淤 析。报表管理系统包括 供 3 非现场金融信息系统 张 、人民银行金融机构统 目 计信息系统及其他辅助 连 报表，能够及时、完

　迂

　整的提取统计报表， 骡 提升统计工作效率，加 分 强风险控制和数据管理 渺 ，以适应金融统计和金 惊 融

　 统计发展的需要 控 。4〇一〇年十一月十 疆 三日二篇三：--镇关 栖 于统计工作的整改方案 队 ----镇关于统计工 娶 作的整改方案 5 月初， 楼 县统计局检查组一行对 铣 ----镇统计工

　 苫 作进行了一次检查，检 值 查组听取了----有 些 关领导对统计工作的汇 驾 报，又深入到基层，厂 周 矿，

　 企业了解情况 讹 。在检查过程中，检查 辽 组发现我镇统计工作存 莉 在的很多问题。现根据 何 县局的要

　 求和—的 绅 实际情况，对检查组提 倚 出的问题，作出如下整 滤 改意见。

　 一．进一 喝 步提高对统计工作的认 窿 识。从这次检查所发现 般 的问题看，存在问题的 琉 根本原

　 因是基层统 噬 计工作基础不牢，对统 丰 计工作的认识不高，重 的 视不够。所以在今后的 渝 统计工作中，

　要进 萤 一步提出高对统计工作 陪 的认识，大力支持和重 谍 视统计工作，为统计工 臭 作的新局面创造条 件。

　概

　二．加大对统计基 琼 础工作的建设力度。统 么 计基础工作建设是搞好 噪 统计工作的前提，在

　邀

　今后的工作中，我们 岔 要加大对统计基础工作 它 的建设力度。①巩固和 姓 发挥“八有八化”双基 旨

　建成设成果，为统 睹 计工作打牢基础。②配 轻 齐配强基层统计力量。

　渊 ③加大对基层统计人员 贞

　的培训力度，提高 遮 基层统计人员的素质和 蝇 业务水平。④大力宣传 肯 统计法律和法规，使统 蜒 计 工作走上依法统计的 泣 轨道上来。

　 三．规 续 范统计行为，严格报表 纸 纪律。针对这次检查中 五发现的有些数据质量不 品 高，报

　 表填写上报 狞 不规范的问题，在今年 曙 内后的工作中，①所有 也 报表数据上报必须严格 符 按照统计

　 方法和制 体 度，不折不扣，认真收 斥 集整理，从源头上确保 寒 各种数据资料质量真实 筑 可信。②根据统计方法 昌 和工作流程，做好各种 茶 上报数据的评估衔接和 忧 审

　 核，做到数出有 终 据，全面完整。③做好 泞 各种统计报表和统计台 芜 帐的收集整理的基础工 秘 作，做

　 到口径一致 怀 ，上下衔接，规范可信 骤 。④及时督办各种

　统计 揖 报表的上报工作，保质 腆 保量完成 各种统计工作 右 。

　 以上整改措施， 膜 镇政府已要求镇统计站 附 抓紧整改落实，并在今 欠 后的工作中，严格按统 币 计

　 制度和方法，依 旨 法统计，确保---各 限 种统计数据的真实性和 轰 合法性，使----的 懒 统计工作再上一

　 个 歌 新的台阶。----- 泳 -镇人民政府 XX 年 6 墓 月 18 篇四：XX 年

　殷

　计划统计工作检查报 脓 告 XX 年计划统计工作 垣 检查报告为贯彻落实《 碗 统计法》，规范计划统 泣 计管理，切实提高工作 废 效率，发挥统计信息在 士 科学决

　 策、科学管 媒 理中的基础性和导向性 气 作用。根据处机关《关 燕 于做好集团公司计划统 休 计工作检查

　 准备工 楔 作的通知》要求，我项 居 目部在全项目范围内开 泣展了计划统计工作的自 谭 查工作，进行了 全面的 簇 安排部署。

　 一、自 攒 查工作的安排部署接到 斥 通知后，项目部召开了 鸡专题会议进行研究安排 倚 。对通知内容进行了认 遁 真学习，明确

　 了各 情 部门在此次检查准备工 休 作中的职责，并成立了 釉 自查小组，为自查工作 抨 的顺利开展打好了 基础 柴 。

　二、自查情况

　 项 村 目部对经营生产、固定 茵 资产投资及费用、劳动 誉 计划统计方面进行了仔 益 细的检查。具体

　 检 婴 查内容包括：项目部统 听 计人员配备情况；计划 刚 统计规章制度建立及执 大 行情况；统计数据的

　七

　上报情况；统计基础 漫 业务建设情况；统计为 曳 本项目提供生产经营服 钟 务情况；计划管理的科 束 学

　 性、合规性。项 镍 目部开展统计数据对比 操 分析，把当月数据与上 移 月统计数据进行对比， 旺 再与上

　 半年数据进 叹 行对比，审核并分析相 妖 关数据。在自查中绝大 脖 部分部门都能按照要求 枫 开展工作， 统计数据规 终 范，数据质量高且真实 里 有效。

　三、自查中存在 逛 的问题 计划统计工作中 灌 存在的问题：

　 1、 夜 统计人员身兼数职，工 坞 作繁重从而分散了统计 旧 工作的精力，造成部分 矗 工作不够细致，某些情 掂 况下统计资料上报不及 瓣 时。

　 2、极少部分 北 统计数据填写不规范， 随 存在漏项、错项等问题 闸 。

　 3、由于缺乏经 劫 验，统计手段相对还较 兢 为落后。

　四、整改措施 阴

　对于这次计划统计 鸦 自查工作，自查小组针 仰 对所存在的

　问题向项目 沙 部领导作了汇报，并提 沂

　出了整改要求：

　 1 群 、加强对项目部相关人 吹 员的培训，完善统计制 技 度，提高工作人员的责 浴 任心，逐步规范统 计工 糟 作；

　 2、进一步加 卷 大督察力度，提高源头 斜 数据质量；

　 3、加 耕 强对统计人员的相关培 闽 训工作，提高业务水平 螺 。xxxxxx 有限公 馒 司

　 xxxxxx 建 游 设工程项目经理部 xx 端 xx 年 x 月 x 日篇五：

　熄信用社关于银监统计检 躇 查整改报告关于上报* 欣 *县联社统计数据质量 些 检查的整改报告 *** 岩 银监局：

　 根据中国 驯 银行业监督管理委员会 颈 **监管局【20** 抬 】年第**号《现场检 辩 查通知书》要求，

　 川 **银监局领导对我县 讽 联社非现场监管报表、 鬼 区域特色报表和客户风 驮 险监测报表的数据质量 桥 进

　 行了现场检查， 图 对此我县联社领导高度 葵 重视，及时安排人员对 迄 通报中的存在的问题进 仓 行自查

　 自纠，根据 徘 银监分局要求，现将整 凄 改报告汇报如下：

　一、 盂 主要存在问题

　 统计 携 管理和制度建设方面不 酵 完善，主要表现：主管 程 部门不明确，岗位职责 喳 未制定，

　内部协调 牛 机制未制定，人员变动 拄 频繁且手续交接不完整 腆 ，理论学习不够充分等 余 。

　 报表数据真实性 啡 和准确性方面，主要表 短 现抽查****存在数 植 据未及时更新，且归口 极

　不准确的问题。

　二、整 难 改措施

　 我县联社领 杯 导对检查的情况高度重 价 视，安排相关人员及时 蛛 进行了整改，现将整改 项 的结果 汇报如下：

　 峙 统计管理和制度建设方 鹃 面。对非现场监管报表 阁 的人员进行了明确，同 择 时上报***

　 银监 质 局备案；建立和更新了 赫 岗位职责，明确了统计 葛 岗位的主管部门，并对 幸 报表审核人员的职责进 短 行了明确。对岗位调离 黎 的人员做了手续交接， 液 并要求对现任统计人员 肩 进行连续 性的培...

篇三：人行检查发现问题的整改报告

检查整改报告(共 8 篇)

　 会计检查的整改报告

　A 分行：

　根据《XX 分行 2013 年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织 XX 分行营业部、B 支行、B支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下：

　一、组织工作

　2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，XX 营业部、A 支行、B 支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于 2 月 22 日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。

　二、整改措施及整改完成情况

　加强会计业务培训，提高会计人员风险意识

　针对“会计人员风险意识淡薄”“ 查询查复不规范。”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。

　 财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、

　XX 行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。

　各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。

　加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养

　针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由 B 行二级主办 c 接替 zx 担任 B 支行会计主管。Zx 调回 XX 分行工作，主要负责票据管理等重要职责。E 支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满 3 年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实 XX 营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理人员会增加充实。

　 建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责

　“会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题，我行分析原因是由于柜员间职责不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进，发现问题，及时解决。具体为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗

　位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督检查。

　优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设

　目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措施是，根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确定。制定会计管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现纰漏和风险。

　近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通

　知》对风险监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》，对印鉴卡使用管理流程进行了规范，

　提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督

　针对“检查问题整改不到位” “屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题，我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责，审查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求：一是检查突出重点；二是违法必究。

　突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避免查而不处、不了了之。违法必究，是检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在于要严格执行：对于问题责任人，一是通报。二是罚款。三是行政处分。

　各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训。检查辅导人员要加强事中监督，避免以罚代管的工作方式，将监督重心前移。

　整改完成情况

　本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕，一户专用账户“xx”由于需要客户配合重开财政五联

　单，正在积极整改中。对于“对 2012 年 11 月起开立的结算账户进行机构信用代码证的核对并留存复印件。”的情况，已对 11 月份以来开户的单位逐个打电话联系，目前还有 20个账户没有提供机构信用代码证。

　三、处罚情况

　XX 分行给予相关人员处罚如下：。。。。。。各罚款 100元。

　附表：《2013 年一季度检查 XX 分行整改落实情况表》

　Xx 银行 XX 分行财会部 ?

　X 年 x 月 x 日

　整 改 报 告

　市分行审计组于 2011 年 1 月 25 日对我支行进行审计检查工作，并下发了《牡丹江市分行审计报告书》我支行接到通知后，支行高度重视检查结果并认真提出整改措施，现将有关整改措施报告如下：

　一、个人业务

　1、 柜员离席必须双人清点现金，做临时轧账处理

　2、 ATM 现金长短款当天需及时处理

　3、 及时清理储蓄系统内无关人员的工号

　4、 大额现金须及时锁入金柜

　5、 早、晚必须双人拆封款袋

　6、 日终正式轧账后必须会同综合柜员清点现金

　 7、 汇兑综合柜员及时按规定打印和登记特殊业务登记簿

　8、 柜员长时间离席必须做系统临时签退，收起章戳

　9、 早晚接送款车人员必须双人进入、离开工作场地

　10、 柜员不得代用户填写单据

　二、公司业务

　1、 尽可能减少验印时的强制通过率

　2、 公司业务对账单由专人保管

　3、 清除公司业务柜员在其它系统中的工号

　三、进一步加强内控管理的措施和安排

　1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共

　识。提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险。提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为。提高对制度建设、制度执行认识，在制度建设上完善自我，在制度执行中制约自我。

　2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞，落实各项内控制度，落实责任人、实施人，确保制度落实不留空白，责任明确不模糊。加强考核评价，落实审核工作，发现问题及时通报，及时整改，奖优罚劣，大力营造执行规章制度光

　荣，违反规章制度可耻的良好氛围。

　5、正视存在的问题，今后将进一步加强员工规章制度学习，加大员工业务操作方面培训力度，强化内控制度贯彻执行，不断提高全行员工综合业务素质，不断提高员工对操作风险的防范意识。对存在问题在整改的前提下举一反三，引以为鉴，在学习上教育员工，在制度上制约员工，进一步提高我行整体内控管理水平，把操作风险降到最低限度。

　关于农村金融机构现场检查

　工作的整改报告

　中国银行业监督管理委员会 xxxx 分局：

　根据 x 银监分局办公室《现场检查意见书》的要求，针对贵局 2011 年 7 月 25 日至 8 月 19 日对我社 2010 年贷款风险分类偏离度情况现场检查发现的存在问题，联社领导高度重视，迅速组织人员进行对存在问题进行整改，现将相关情况报告如下：

　一、存在问题整改情况

　贷款风险分类准确性整改情况

　贵局在现场检查中发现我社小部分贷款风险分类不准确现象，我社在接到贵局整改意见后及时对相关问题进行整改。一是严格按照贷款分类标准进行五级分类，办理展期的贷款及时调整为关注类。检查中发现的 2010 年已办理

　展期的正常贷款 11 笔、余额 148.5 万元，现已调整为关注类；二是不良贷款仍在正常类贷款反映现象已整改完毕，如文福社刘永东贷款因其经营不善，无法按期归还贷款本息，现已下调为可疑类；兴福社张晓辉贷款利息逾期 181 天以上，现已下调为可疑类；三是 2010 年底逾期或展期已到期的关注类贷款 17 笔、余额 40.7 万元，现已下调贷款五级分类形态，其中调整为次级类的贷款 6 笔、余额 29 万元，调整为可疑类贷款 11 笔、余额 11.7 万元。

　贷款风险分类基础性工作的整改情况

　一是要求各基层信用社依据贷后检查情况按季度对小额贷款进行风险集中分类，按规定及时调整分类结果；二是不断完善信贷五

　级分类系统，确保录入数据的真实性和准确性；三是各社、部严格按照相关制度进行信息收集、信息录入、数据复核等日常操作，确保录入信息真实准确。现场检查中发现x 社、x 社贷款台账数据信息录入错误问题已及时整改。

　落实风险分类责任，对违规分类的相关信用社、责任人进行通报批评。我社针对现场检查中发现风险分类偏离度问题，根据《蕉岭县农村信用合作联社信贷资产五级分类实施细则》等相关制度规定发出《关于贷款风险分类偏离度检查情况的通报》，决定对 x 信用社、x 信用社、x 信用社、x 信用社及相关认定责任人给予通报批评，并取消该项考核

　得分。

　二、下一步工作计划

　根据贵局现场检查中发现的问题，我社进行认真整改，举一反三，杜绝同质同类问题发生。现将我社下一步风险分类工作计划报告如下：

　严格按照《贷款风险分类指引》和《农村合作金融机构信贷资产风险分类指引》等规定进行贷款风险分类，坚持标准，规范操作，做到准确分类，真实揭示风险。

　加强贷款动态跟踪管理，遵循贷款分类及时性原则，及时、动态地根据借款人经营管理等状况的变化调整分类结果，防范和化解信用风险。

　把风险分类工作与日常经营管理紧密结合，完善机制和制

　度，谨慎经营，不断提高信贷决策的科学性和风险管控能力，逐步消化历史遗留问题，夯实经营基础。

　贯彻落实银行业行规行约情况自查报告和整改报告

　省分行：

　根据省分行《转发总行关于开展中国**银行 2012年度行规行约贯彻落实情况自查工作的通知》的文件精神，我行迅速组织全体员工进行系统的学习，同时结合文件精神进行了认真的自查。通过细致认真的学习和自查，全员合规

　意识得到进一步强化，现将行规行约自查情况汇报如下：

　一、全行上下高度重视，成立工作领导小组

　为了有效开展此项自查工作，市分行成立了行规行约贯彻落

　实情况自查工作领导小组，全面负责此项工作的组织实施，领导小组由行长担任组长，副行长担任副组长，各部室主要负责人为成员。

　各区县也相应成立了行规行约贯彻落实情况自查工作小组，以区县为单位，切实做好自查工作。

　二、自查工作组织开展情况

　为确保此次自查工作深入开展，我行确定专门人员负责此项工作，行长作为此项自查工作第一负责人，亲自抓、负总责、确保行规行约自查工作深入到每个岗位，每位员工。

　1.加强员工教育，筑牢员工思想防线。

　通过下发电子文本，印刷纸质手册等方式，积极组织员工学习《中国银行业自律公约》及实施细则、《中国银行业文明服务

　公约》及实施细则、《中国银行业文明规范服务工作指引》、《中国银行业从业人员道德行为公约》、《中国银行业反不正当竞争公约》、《中国银行业从业人员流动公约》、《中国银行业公平对待消费者自律公约》、《中国银行业零售业务服

　务规范》、《中国银行业反商业贿赂承诺》、《中国银行业存款业务自律公约》《中国银行业柜面服务规范》等一系列相关规章制度。

　要求广大员工在日常工作中，严格执行国家有关法律、法规和规章，在平等自愿、公平和诚实信用的原则下开展业务，不得损害国家、社会公共、客户和行业利益。遵循公平竞争原则，完善治理和内控机制，强化内控文化建设，提升风险管理能力。加强自我约束，实现自我管理，反对不正当竞争行为，提高银行业公平对待消费者意识，规范银行业服务工作，保护消费者的合法权益。提高从业人员整体素质和职业道德水准。认真开展银行业治理商业贿赂的各项工作，维护金融市场秩序，全面提升银行业服务质量和水平，树立银行业良好的社会形象，共同营造良好的行业氛围。促进银行金融机构各项业务的健康发展，推动构建社会主义和谐社会。

　2.组织员工对照检查，反思自身，恪守规章制度。

　要求我行员工办理业务过程中，严把工作质量关，要求员工规范行举止，按照服务工作质量要求和规范化操作规程...

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